服务手段单一，服务内容同质，盈利能力降低；客户量大、分级管理不完善、针对性不强。券商服务多是以大众化、统一化为内容，服务的针对性与覆盖面十分有限；同时，因疏于管理，经纪人服务方式正滑向违规边缘，而且经纪人服务的随意性、游离状态正侵蚀着客户的权益。

服务与佣金不匹配，客户忠诚度经不起对手竞争；没有形成服务品牌优势；服务营销不是以客户需求为导向；客户服务人员的还欠缺专业服务。

缺少统一标准化的服务工具，难以提高整体专业服务水平；缺乏对客户经理服务有效的跟踪和管理。